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想象一下，有生之年，你會被美國製裁嗎？

大家別笑，也別以為這是百分之百不可能的事情。我等凡夫俗子，當然不太可能被美國直接點名製裁，但是，美國有一個大殺器，叫次級製裁，能波及一大批人。任何人或企業，只要被視為和美國有“最低限度聯繫”，那麼，美國經濟製裁的法律法規就會適用於這個人或這個企業，成為次級製裁的對象。

大家可能覺得，我和美國沒聯繫啊，別急，這個“最低限度聯繫”真的很低很低，低到出乎你想象，搞不好你我都符合。而按照美國現在這種瘋狂製裁的勁頭，沒準哪一天，咱們真的有可能“喜提製裁”呢！

那麼美國製裁的對象和範圍，到底有哪些規定呢？被美國製裁後，有什麼應對辦法呢？今天我們就來講講美國次級製裁的緣起、適用對象、方式，以及目前我國和其他國家是如何應對的。喜歡的朋友別忘了點贊關註，推薦給更多人哦！謝謝大家！對了，如果哪位朋友已經被製裁了，記得來評論區冒個泡！

下麵，我們正片開始。

美國的次級製裁，是為了禁止第三國的個人和實體，與被製裁國進行某些特定的交往，既可以迫使第三國對被製裁國採取與美國同樣的製裁措施, 將單邊製裁轉化為多邊行為，同時還能破壞第三國經濟秋序、影響第三國社會穩定。

在冷戰時期，美國靠著初級製裁就能橫行世界。但到了20世紀90年代以後，經濟全球化進程不斷加快，供應鏈、產業鏈分散到世界各地，在這種情況下，製裁一個國家，光靠美國是不管用的，所以初級製裁的效果大打折扣，達不到完全切斷被製裁國對外聯繫的目的，於是美國開始對外進行次級製裁，直接製裁其他國家的企業和個人，逼迫全世界一起切斷被製裁國的後路。

次級製裁是美國法域外適用的一種情形。美國法域外適用的理論來源是1955年確定的“最低限度聯繫”原則。

基於“最低限度聯繫”原則，任何第三國企業和個人只要出現以下情形之一，都會被視為與美國存在“最低限度聯繫”，然後就會如同美國人一樣受到美國法律管轄，必須遵守美國的製裁令：第一，使用了美國金融系統或者使用了美元;第二，交易的產品或技術來源於美國，或者，交易的產品或技術含有一定比例的美國成分;第三，企業為美國人擁有或控制;第四，交易活動所適用的資金源自美國金融市場或投資者。

大家看到這裡，應該明白為什麼視頻開頭說這個“最低限度聯繫”非常低非常低了。主要就是因為第一條，如果你換過美元、用過美元，那麼你就滿足了“最低限度聯繫”，美國域外法就能管得了你了。相信很多出國旅游工作學習的朋友已經中槍了。

所以啊，大家要註意了。俄羅斯現在不是被美國全方面製裁嗎？如果你既使用過美元，然後你又買過俄羅斯進口的西伯利亞森林貓、俄羅斯進口的西伯利亞雪橇犬、俄羅斯進口的巧克力紫皮糖，或者是用了俄羅斯進口的化肥、天然氣、柴火，那你可能就違反了美國的製裁令。理論上，美國就可以製裁你。這就叫次級製裁。

不知道看視頻的朋友你們符不符合，反正我是符合了，上半年買的巧克力還沒吃完呢。

當然，從技術上講，美國可能沒這麼多閑工夫來製裁我這種普通人，除非這個視頻播放過億，火遍全網，影響力大到老美無法忽視，那可能會有點麻煩。

由此可見，美國次級製裁的適用範圍已經非常廣泛。但是，美國還不滿足，他又發明瞭一個“效果原則”。本來呢，“效果原則”適用於刑事案件，意思是不管犯罪行為發生地點是否在美國境內，只要犯罪行為對美國境內有直接、實質的影響，就可以打破司法屬地管轄的邊界，來個跨國執法。現在，美國把正常的貿易往來，定義為犯罪行為，這樣就可以把所有和美國沒有任何聯繫的第三國企業和個人，也納入了他們經濟製裁法律法規的適用範圍。

次級製裁是在特朗普任上被泛濫使用的，他先發佈了《以製裁反擊美國敵人法》，又發佈了第13846號行政命令，這個命令“不但針對直接與伊朗企業進行業務往來的第三國企業，還針對與那些因為開展伊朗業務被納入製裁的第三國企業進行業務往來的其他第三國企業”。

都說川普通俄，還真有一定道理，起碼俄羅斯套娃他肯定是玩得特別明白，這一層套一層，可以無窮循環下去了。

那麼，如果我“不幸”被製裁了，會有哪些後果呢？

美國經濟製裁的適用方式主要有三類，即經濟禁運、貿易限制和金融製裁，最重要的是後兩種。其中貿易限制方式較為單一，主要是通過美國財政部外國資產監控辦公室對第三國企業和個人的貿易活動進行限制。而第三種金融製裁的方式更加多樣，主要包括以下三種:

第一條，凍結資產。對於被納入次級製裁範圍的第三國企業和個人，美國政府通常會將他們納入一個SDN名單，然後，你會禁止和任何美國人貿易，同時被凍結資產。凍結資產是指第三國及其企業和個人“禁止動用一切位於美國境內的或者由美國人所掌握的財產以及財產性利益，禁止對其實行提取、轉讓、支付、交易、出口或者任何形式的處置”，以減少被製裁對象賬面可動用的現金流，影響在建項目、減少預期利潤。這一條，鑒於up主太窮了，在美國是0資產，也沒在美國銀行存錢，所以一點也不怕。

第二條，切斷美元的使用渠道。國際貿易的美元支付和結算主要通過CHIPS(紐約清算所銀行間支付系統)和SWIFT(全球銀行間金融電信協會)這兩個系統。SWIFT是運營世界級的金融電文網絡，支持全球和本地市場的金融交流，而CHIPS主要用於跨國美元交易清算。在CHIPS系統中，外國金融機構必須通過“成為CHIPS的會員行、參加行或在上述銀行開立同業往來賬戶”的模式，才能使得第三國企業和個人通過自己完成美元清算。

所以，為了製裁第三國企業和個人，切斷其使用美元的途徑，美國嚴格限制或者直接禁止外國金融機構在美國開立或保持代理賬戶或通匯賬戶，使得第三國企業和個人無法通過外國金融機構完成美元清算，被排除在美國金融體系之外。

這一條對普通人的影響，可能主要是以後出國工作、旅游、學習會比較麻煩，因為你沒法從合法渠道換美元了，喜歡海淘的人也沒法用美元交易了。

第三條，美國要求州及以下政府所控制的公共資金，從被次級製裁的第三國企業中撤回資本。例如，《全面製裁伊朗、問責和撤資法》中就規定，必須從對伊朗能源行業投資的企業和為伊朗能源行業提供金融服務的機構中撤資。2018年11月4日，法國道達爾公司就因害怕美國投資者撤資，退出了與中國石油有限公司和伊朗國家石油公司共同組建的天然氣項目。

說到這裡，我們必須面對一個現實，雖然up主個人應該、可能、也許不會被美國製裁，但目前，我國的確在承受著越來越多的美國次級製裁。尤其是能源企業首當其衝。

2019年7月，中國珠海振戎集團因為從伊朗進口原油而被納入SDN名單。兩個月後，中國石油有限公司、昆侖船運有限公司、飛馬88有限公司和大連中遠海運油運船員船舶管理有限公司，都因與伊朗進行原油貿易而被納入SDN名單。2020年年初，山東齊旺達石油化工有限公司、眾祥石化有限公司也因與伊朗進行原油貿易而被納入SDN名單等等等等。

我國企業的對外融資也因美國次級製裁而受到影響。例如，根據《保護佛羅里達投資法》，截至2019年年底就有35家中國企業被撤資。其中，中國海洋石油有限公司被撤資1.32億美元，中國石油有限公司被撤資0.38億美元，中國石油化工集團公司被撤資0.26億美元。、

此外，美國資本撤離這一製裁方式還對我國企業上市造成一定影響。許多企業選擇在香港地區或者國外上市，但由於美國禁止美國投資者對被製裁企業進行投資，所以美國人是不可以買被製裁企業的股票的。這就導致許多證券市場對擬上市企業，提出了相當嚴苛的合規要求。例如，香港聯交所就要求擬上市企業在上市前終止或轉讓與被製裁目標的業務。

那麼，上了次級製裁的名單後，要如何才能下來呢？

第一個辦法，拿到美國的總統豁免權。這個難度不是一般高，需要第三國通過外交渠道與美國總統磋商，或者美國總統迫於國際社會的壓力，才會對第三國企業和個人進行豁免。例如，1996年，美國國會要求克林頓總統對投資伊朗和利比亞石油的第三國企業進行次級製裁，但由於歐盟的強烈反對，後經多次外交談判，克林頓豁免了歐盟的企業。2016年，迫於國際社會的壓力，奧巴馬也通過行使豁免權，停止了與伊朗相關的次級製裁。

但是吧，這個豁免權，中國企業和個人是從來沒拿到過的。

第二個辦法，找世貿組織扯皮。但在實踐中，依靠世貿組織爭端解決機制並不能解決美國次級製裁問題。因為世貿組織管不了美國。

第三個辦法，製裁回去。聽起來挺解氣，但我們自己也會遭受損失。

那麼，到底要怎麼辦才最好呢？

歐盟提供了一個很經典的案例——伊朗國家銀行案起訴德國電信案。這個案子里，歐盟難得面對美國雄起了一把。

2018年５月，美國單方面退出伊核協議，全面加強了對伊朗的初級和次級製裁。 2018年11月5日，美國財政部海外資產控制辦公室將伊朗最大的國有銀行——伊朗國家銀行列入ＳＤＮ清單，凍結了該銀行在美國管轄下的資產，這意味著與該銀行進行交易的第三國實體可能受到美國次級製裁。

在此之前，德國電信有限公司已經和伊朗國家銀行德國分行簽訂了一項框架協議，為後者提供內外部通信設施。美國宣佈次級製裁後，德國電信向伊朗國家銀行發出通知，告知將立即終止雙方之間的所有合同。

德國電信給的理由是，如果我繼續與你合作下去，那我有可能被列入美國SDN清單，那我自己就要完蛋了。所以，朋友，對不住了，咱們相忘於江湖吧。

但問題是，伊朗國家銀行不想忘，不服氣。他們在德國漢堡地區法院提起訴訟，請求法院判決德國電信維持合同。

大家猜猜德國法院會怎麼判？是支持伊朗人的正當訴求？還是認慫？

請註意，這是默克爾執政的德國，不是2022年的德國。

伊朗央行

當時，歐盟針對美國的次級製裁，出台了一個《免受第三國立法及由此產生行動之域外適用影響的保護法案》，簡稱《歐盟阻斷條例》，禁止企業及個人遵守美國惡法。意思是，歐盟企業和個人不許服從美國的製裁令，如果你跟了，那我歐盟就要罰你，我治不了美國，還治不了你麽？

按照這個法案，德國電信顯然是違反了《歐盟阻斷條例》，應該重罰的。

當時的漢堡地區法院開始了經典的和稀泥。它判決德國電信必須履行現有合同，只有在合同通知期滿時，才可以正常終止合同。但同時也判定他沒有違反《歐盟阻斷條例》，不用懲罰。

伊朗國家銀行不服判決，認為德國電信該被狠狠的罰，於是上訴到漢薩高等地方法院，漢薩高等地方法院覺得這案子水太深，我這個小鬼扛不住，就把球踢給歐洲法院去審。

當時歐盟內部的確有不小的爭議。因為原告伊朗國家銀行，是被美國製裁的外國當事人，而被告德國電信，則是一家歐盟企業，是自己人。其次，德國電信在美國市場擁有重要的業務，其集團在美國有５萬名員工，美國市場業務量占其營業額近５０％。如果它被美國次級製裁了，那美國業務全泡湯，甚至有可能要倒閉。

所以，在國家銀行案中，歐洲法院如果支持原告的訴訟請求，那就會讓伊朗人受益，而讓歐盟企業吃大虧。

但是，歐洲法院還真就做出了有利於伊朗銀行的判決。

歐盟這麼做，也是為了殺雞儆猴。前面說過，歐盟立《阻斷法》，就是要和美國次級製裁硬碰硬，而阻斷法能否起效的關鍵，就是四個字：禁止遵守：禁止我們的企業遵守美國的惡法。“禁止遵守”義務是阻斷法的核心義務，如果所有企業都慫慫的向美國下跪，我們自己這邊還罰不下去手，那《阻斷法》就變成了一紙空文。於是德國電信很倒霉的成了阻斷法的第一個刀下祭品。

當然大家能感受到，這裡面最難做的是企業，因為它要麼遵守本國阻斷法，違反美國法律，而受到美國製裁；要麼遵守美國法律，違反本國阻斷法義務，而受到本國法律製裁。這簡直是風箱里的老鼠兩頭受氣。

倒霉的德國電信

事實上，世界上不少國家為了應對美國的次級製裁，都有類似的阻斷法。但是制定阻斷法後，往往難以真正落實與執行，就是因為考慮到如果真的逼企業履行“禁止遵守”的義務，肯定會給本國企業造成難以避免的損失，所以各國在使用阻斷法時都十分慎重。要麼堅定執行阻斷法的決心，對違反阻斷法的違法企業嚴格追究責任；要麼儘量避免觸發阻斷法的適用，等於對美國認慫。

歐盟這次拿自家企業開刀，實屬罕見。然而這背後代表了歐盟在伊朗的利益，遠遠大過一家企業的利益，也正是因為歐盟這次擺出了要和美國硬剛到底的決心，反而讓美國慫了，願意坐下來學學說人話。

這個案例給我們提供了一個新思路。我國也於2021年1月9日公佈實施了《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》(以下簡稱《阻斷辦法》)，內容主要分為以下四個方面:第一，拒絕承認禁令內外國法律做出的判決和裁定;第二，禁止我國公民、法人或其他組織遵守禁令內的外國法律，否則將面臨處罰;第三，允許我國公民、法人或其他組織就遵守禁令內外國法律或措施所造成的損失向我國法院起訴，進行索賠;第四，允許我國公民、法人或其他組織，以其本身合法權益和國家主權利益為由申請豁免遵守禁令。

從內容上看，我國《阻斷辦法》與歐盟阻斷法沒太大區別。所以能不能起效果的關鍵還是在於，狠不狠的下心來，摔打自家的孩子。從歐盟的實踐來看，想要禁止本國企業及個人遵守美國法律，處罰的“度”極其重要。處罰太輕，那就一點用都沒，尤其是對於一些大型企業，遵守美國法律獲得的利益，遠遠大於國內不痛不癢的處罰，他會怎麼選可想而知。但過重的處罰，對企業來說很冤，畢竟是“自家的娃”，打殘了倒也不必。所以我們確實應當吸取歐盟的教訓，註意處罰方式和執法力度，力求在保護中國企業合法權益和實現阻斷法設計初衷之間找到平衡。

除此之外，我國還應當在阻斷法中加入對外通信禁止措施。美國的《愛國者法案》和《雲法案》允許美國執法機構可以隨心所欲地在全球收集各種信息和數據，將許多國家、組織、公司和個人置於帝國的司法管轄之下。在這方面，法國的立法上走在前面，他們有個《對外通信法》，阻斷美國通過法國公民、法人代表人或律師等主體獲取用於起訴的信息和證據。我國同樣面臨美國司法領域的“長臂管轄”，雖然我國現行的法律中也有一些法律規定，能夠阻礙美國對我國進行證據收集與調查，但實踐中沒有得到有效的執行，沒有發揮真正的作用，因此也有必要補上這塊短板。

好啦，那麼今天就聊到這裡，我們下期不見不散，祝福大家。

參考資料：

阻斷法實施的嚴格進路——歐洲法院伊朗 Ｍｅｌｌｉ 銀行案對中國的啟示_陳若鴻

中國應對美國次級製裁的反制研究_唐也斯

美國的次級製裁與國際應對_中國現代國際關係研究院課題組; 黃鶯

中國企業如何應對美國經濟製裁_李莎

美國域外管轄權問題研究_王冬